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[股市融资]财通证券技术人员吃警示函 引发交易

(相关链接:财通证券专业技术人员吃警告函 引起交易软件登陆出现异常)


[股市融资]财通证券技术人员吃警示函 引发交易

新华网北京市3月12日讯 昨天,中国证券监督管理委员会浙江省证监局网站更新诚实守信信息内容显示信息,2018年12月24日,证劵公司信息科技运维管理工作人员郭乃梁违背所属证劵公司网络安全管理要求,在股票交易时间对环境中的存储过程开展运维管理实际操作,引起企业网上交易系统和移动智能终端交易软件手机客户端登陆出现异常的风险性恶性事件。

新华网新闻记者查寻中国证券业协会网址发觉,郭乃梁从业组织为财通证券有限责任公司;从业职位为一般证劵业务流程。

郭乃梁违背了《证券期货业信息安全保障管理办法》(中国证监会令第82号)第二十四条的相关要求。依据《证券期货业信息安全保障管理办法》第五十条、《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》(中国证监会公示〔2012〕46号)第二十六条的要求,浙江省证监局决策对郭乃梁采用出示警告函的行政部门管控对策,并计入证券基金销售市场征信系统。

《证券期货业信息安全保障管理办法》第二十四条:关键组织和运营组织理应标准进行信息科技基础设施建设和关键信息管理系统的运作维护保养,确保系统优化平稳运作。

《证券期货业信息安全保障管理办法》第五十条:关键组织和运营组织违背本方法要求,证监会能够视剧情,依规对其采用行政强制执行、管控谈话内容、出示警告函、公布斥责、勒令按时汇报、勒令处罚相关工作人员、撤消岗位职责、中止或是限定证券基金运营业务流程主题活动等对策;情节恶劣的,给与警示、处罚。

《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》(中国证监会公示〔2012〕46号)第二十六条:针对产生存有人为因素义务的很大及之上网络信息安全恶性事件的组织、立即承担的管理人员和别的立即责任人,证监会以及派出机构按照相关法律法规、行政规章和规章制度,采用监管对策或是执行行政许可。

下列为全篇:

有关对郭乃梁采用出示警告函对策的决策

郭乃梁 :

核查,2018年12月24日,你做为证劵公司信息科技运维管理工作人员,违背所属证劵公司网络安全管理要求,在股票交易时间对环境中的存储过程开展运维管理实际操作,引起企业网上交易系统和移动智能终端交易软件手机客户端登陆出现异常的风险性恶性事件。

所述个人行为违背了《证券期货业信息安全保障管理办法》(中国证监会令第82号)第二十四条的相关要求。依据《证券期货业信息安全保障管理办法》第五十条、《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》(中国证监会公示〔2012〕46号)第二十六条的要求,我区决策对你采用出示警告函的行政部门管控对策,并计入证券基金销售市场征信系统。

假如对本监管对策不服气,能够在接到本认定书生效日60日内向型中国证券监督管理委员会明确提出行政裁决申请办理,还可以在接到本认定书生效日6月内向型有地域管辖的人民检察院提出诉讼。行政复议与起诉期内,所述监管对策不终止实行。

浙江省证监局

2019年2月11日

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